Portfolio Compliance Manager

3 maanden geleden

Utrecht, Nederland Loomis Sayles Voltijd

Loomis Sayles is a performance-driven active asset management company that seeks to identify exceptional investment opportunities on behalf of institutional and retail clients worldwide. We believe active management fueled by proprietary, best-in-class research helps us achieve financial success for our clients. Founded in 1926, Loomis Sayles currently oversees approximately $365 billion in assets under management for global clients spanning more than 50 countries.
We foster a culture of entrepreneurialism, where all employees are empowered and encouraged to develop themselves and their ideas. Our culture centers on our shared IDEALS, the core characteristics of who we aspire to be as employees and an organization.
INCLUSIVE & DIVERSE-DEDICATED TO TEAMWORK-EXCELLENT-ACCOUNTABLE-LEADERS-SOLUTION-ORIENTED
About the Role
Loomis Sayles has implemented the Charles River Compliance System (“CRD”) to automate its compliance with its clients' guidelines and restrictions. This is an extremely important area within the organization, and it is a capability that differentiates Loomis Sayles from many of our competitors.
The Portfolio Compliance Manager will be an integral part of the legal and compliance department, primarily responsible for coding, monitoring and maintaining client investment guidelines for Loomis Sayles client accounts in the Charles River Compliance System ("CRD") and working with investment professionals to resolve guideline exceptions. Additional responsibilities include oversight of compliance specialists to ensure timely and appropriate responses to CRD alerts. The Portfolio Compliance Manager must be familiar with analyzing new client guidelines and amendments thereto and ensuring the accuracy and timeliness of rule coding in CRD. The Portfolio Compliance Manager must be very familiar with all fixed income and equity instruments, and complex securities and derivatives.
About the Team
Loomis Sayles has established a Guideline Compliance Team within its Legal and Compliance Department whose primary responsibility is to code client guidelines in CRD and to monitor the Portfolio Managers’ compliance with the guidelines that have been coded in the system. The team is primarily located in Boston with a few employees located in offshore offices.
Job Responsibilities
- Comment on new and amended proposed guidelines during the Client Intake process
- Code new and amended guidelines in CRD
- Validation of guideline coding in CRD
- Oversee Compliance Specialists and assist as necessary to ensure timely and appropriate responses to CRD Alerts
- Work with members of the investment teams (Portfolio Managers, Portfolio Specialists, and/or Client Service Representatives) to cure guideline issues in a manner consistent with Loomis’ fiduciary duty to its clients
- Work closely with Portfolio Managers and Client Service Representatives to seek guideline clarifications, amendments, and waivers from clients as necessary
- Provide staff with training and guidance
- Ad hoc compliance projects as necessary

Qualifications & Education Requirement
- Bachelor’s degree in a business-related field. MBA preferred.
- At least 8-10 years investment adviser guideline compliance experience is required
- 3 - 5 years supervisory experience (experience in managing employees) is required
- Must have ability to work both independently and in a team environment to work effectively with other members of the Legal and Compliance Department and other departments within Loomis Sayles
- Extensive rule coding knowledge of CRD is required
- Strong knowledge of fixed income securities, equities and derivatives is required
- Must have exceptional follow up skills to ensure guideline issues are resolved in a timely manner to reduce Loomis Sayles’ market risk
- Must have good judgment in knowing when to raise issues to the Director of Portfolio Compliance
- Must have ability to prioritize work in order to efficiently meet all deadlines
- Knowledge of the Investment Company Act of 1940 and the Investment Advisers Act of 1940 is required
- Strong computer skills, including competence with Excel and Word
- Strong knowledge of equity and fixed-income securities, prior experience with derivatives
- Demonstrated analytical ability

LOOMIS SAYLES BENEFIT OVERVIEW
EEOC and Diversity Statement
We are an Equal Opportunity Employer and do not discriminate against any employee or applicant for employment because of race, creed, color, gender, age, national origin, religion, sexual orientation, gender identity, status as a veteran, and basis of disability or any other federal, state or local protected class.

  • Portfolio Compliance Manager

    1 maand geleden

    Utrecht, Nederland Loomis Sayles Voltijd

    Loomis Sayles is a performance-driven active asset management company that seeks to identify exceptional investment opportunities on behalf of institutional and retail clients worldwide. We believe active management fueled by proprietary, best-in-class research helps us achieve financial success for our clients. Founded in 1926, Loomis Sayles currently...

  • Controller Compliance Portfolio Specialist

    1 week geleden

    Utrecht, Utrecht, Nederland The New Force Voltijd

    OverzichtWe zijn op zoek naar een ervaren Controller Compliance Portfolio Specialist om ons team te versterken. Als specialist zul je je concentreren op het inrichten en uitvoeren van CPM (Compliance - Portfolio - Monitoring) binnen de politie.

  • Data analist compliance portfolio specialist

    1 week geleden

    Utrecht, Utrecht, Nederland The New Force Voltijd

    Overzicht van de rolWe zijn op zoek naar een ervaren Data Analist Compliance Portfolio voor ons team bij The New Force. Als Data Analist Compliance Portfolio ben je verantwoordelijk voor het analyseren en inrichten van complexe data-analyses om belangrijke beslissingen te ondersteunen.Jouw taken zullen variëren, maar wat ons vooral aandacht trekt is jouw...

  • Junior Portfolio Manager

    7 maanden geleden

    Utrecht, Nederland Rabobank Voltijd

    **Jij en jouw functie** Met je analytische vermogen en zelfstandigheid lever jij een waardevolle bijdragen om de Rabobank Financial Economic Crime (FEC) project portfolio in lijn te houden met de strategie. Je verzamelt en verwerkt inzichten en ondersteund daarmee het team om overzicht op alle projecten binnen de FEC-omgeving te houden en dat op...

  • Strategisch Portfolio Manager

    6 maanden geleden

    Utrecht, Nederland Rabobank Voltijd

    Welke initiatieven zijn er nodig om de veranderende wensen van onze klanten te blijven vervullen? Hoe zorgen we er ondanks stijgende kosten voor dat we winstgevend blijven? Waar moeten we bijsturen om de optimale balans tussen capaciteit en waarde te bereiken? En wat is de beste manier om te kunnen bijsturen? Als Strategisch Portfoliomanager buig je je...

  • Sanctions Portfolio Manager

    3 dagen geleden

    Utrecht, Utrecht, Nederland Yacht Voltijd

    We are seeking a highly skilled Sanctions Portfolio Manager to join our team at Yacht. As a key member of the FEC Global Sanctions Change Portfolio and Remediation Team, you will be responsible for managing Sanctions projects and ensuring that meets regulatory requirements.This role offers a competitive salary of up to €115,496.70 per year, including a...

  • Global Sanctions Portfolio Manager

    2 dagen geleden

    Utrecht, Utrecht, Nederland Yacht Voltijd

    Company OverviewAt Yacht, we pride ourselves on being a reliable partner with the largest network in Compliance & Risk. Our team of over 100 professionals has extensive knowledge and expertise in this field. We offer exciting opportunities for career growth and development in the CDD/KYC field.We focus on building a stable and innovative change portfolio...

  • Portfolio Manager Bedrijven

    3 maanden geleden

    Utrecht, Nederland Rabobank Voltijd

    Wil jij met veel enthousiasme aan de bank van morgen werken? Je geeft daarbij sturing aan de integrale portefeuille (financieringen, daily business banking, sparen) en draagt bij aan de optimalisatie van deze portefeuille binnen het segment Bedrijven. Zo creëer jij samen met je collega’s in de afdeling Segment Value Proposition (SVP) en onder aansturing...

  • Coördinerend Compliance Manager

    6 maanden geleden

    Utrecht, Nederland Ministerie van Defensie Voltijd

    **Wat ga je doen?**: Werken bij het ministerie van Defensie maar niet als militair? Word Coördinerend compliance manager Als je kiest voor een baan bij Defensie, dan kies je voor maatschappelijk relevant werk. Je draagt echt iets bij aan een veilig Nederland. Naast 40.000 beroepsmilitairen werken er ook nog zo’n 16.000 burgers bij Defensie. Wil jij in...

  • Medior Portfolio Manager Fec Change

    7 maanden geleden

    Utrecht, Nederland Rabobank Voltijd

    **Jij en jouw functie** Met je communicatieve en stakeholder vaardigheden lever jij een waardevolle bijdragen om de Rabobank Financial Economic Crime (FEC) project portfolio in lijn te houden met de strategie. Je levert inzichten voor management, houdt overzicht op alle projecten binnen de FEC-omgeving en zorgt dat op directieniveau de juiste strategie...

  • Director Data-driven Risk

    7 maanden geleden

    Utrecht, Nederland Capgemini Voltijd

    Uren: 36-40 - Werkplek: Utrecht - Ervaring: Senior Ben jij de zeer bekwame en gemotiveerde leider op het gebied van risico - of datamanagement en betrokken bij de nieuwste duurzaamheids - en ESG-ontwikkelingen? Ben jij ambitieus en vastbesloten om onze groei op het gebied van data, risk & compliance te versnellen? Dan hebben wij een uitzonderlijke kans voor...

  • Global Compliance Project Manager

    11 uur geleden

    Utrecht, Utrecht, Nederland Yacht Voltijd

    About UsYacht is a leading provider of Compliance & Risk services, renowned for our extensive network and commitment to excellence. Our team of experts is dedicated to delivering innovative solutions that meet the evolving needs of our clients. By joining us, you will become part of a dynamic community that shares our passion for making a positive impact.Job...

  • Sanctions Compliance Expert

    11 uur geleden

    Utrecht, Utrecht, Nederland Yacht Voltijd

    OverviewYacht is a leading provider of Compliance & Risk solutions, with a network of over 100 professionals and access to exciting positions at international major banks. Our close collaboration with these major banks ensures that we receive job openings first, providing excellent opportunities for career growth.We are committed to the perfect match between...

  • Manager, Portfolio Management

    7 maanden geleden

    Utrecht, Nederland Genmab Voltijd

    The Role & DepartmentAs the Manager of Portfolio Planning, you will be in the Portfolio Management department and responsible for providing end-user support to drive analytics, resourcing, and program planning initiative. This would also include budgeting and reporting deliverables. In this highly collaborative role, you’ll be part of a small team with...

  • (Associate) Director Portfolio Manager

    1 maand geleden

    Utrecht, Nederland Rabobank Voltijd

    **This is what we offer you** - Gross monthly salary between EUR 5,115 and EUR 7,308 (scale 10) for a 36 hour week - Thirteenth month's salary and 8% holiday allowance - 11% Employee Benefit Budget - EUR 1,400 development budget per year - Hybrid working: balance between home and office work (possible for most roles) - A pension, for which you can set the...

  • Director Data-driven Risk

    6 maanden geleden

    Utrecht, Nederland Capgemini Voltijd

    **Uren: 36-40**: - **Werkplek: Utrecht**: - **Ervaring: Senior**: - **Ben jij de zeer bekwame en gemotiveerde leider op het gebied van risico - of datamanagement en betrokken bij de nieuwste duurzaamheids - en ESG-ontwikkelingen? Ben jij ambitieus en vastbesloten om onze groei op het gebied van data, risk & compliance te versnellen? Dan hebben wij een...

  • Risk & Compliance Manager

    7 maanden geleden

    Utrecht, Nederland Futureproof Group Voltijd

    Gaat jouw hart sneller kloppen van Risk & Compliance? In deze nieuwe functie krijg je de kans om bij ons alles op te zetten en uit te bouwen! Hoe ziet de functie eruit... Als (Senior) Risk & Compliance Manager speel je een cruciale rol in het waarborgen van de integriteit van onze activiteiten en het voldoen aan alle toepasselijke regelgeving. In...

  • Traineeship Compliance

    1 maand geleden

    Utrecht, Nederland DPA Professionals Voltijd

    **Wat je gaat doen: **Gedurende het traineeship werk je bij verschillende opdrachtgevers binnen het compliance-vakgebied. Daarnaast volg je een uitgebreid, op maat gemaakt ontwikkelprogramma om je op te leiden tot een volwaardig analist of compliance professional. Opdrachten kunnen inhoudelijk verschillende aandachtsgebieden bevatten, zoals KYC (AML),...

  • Portfolio & Data Analyst

    3 maanden geleden

    Utrecht, Nederland Rabobank Voltijd

    Imagine we could transform data into relevant analysis for internal stakeholders, within a blink of an eye. You can make the difference as a Portfolio & Data Analyst! Be part of a dynamic and international team providing valuable insights to our Europe & Africa Wholesale Lending organization, with presence in 9 countries. **You and your job** Wholesale...

  • Portfolio Sales

    2 maanden geleden

    Utrecht, Nederland Capgemini Voltijd

    **Uren: Fulltime**: - **Werkplek: Utrecht, hybride**: - **Ervaring: Senior **CIS richt zich op infrastructuur gerelateerde oplossingen en diensten gebaseerd op een fit-for-purpose Public of hybride/multi-Cloud-strategie. Deze diensten worden vaak uitgevoerd in nauwe samenwerking met andere business units binnen Capgemini met een blended delivery aanpak met...